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證監(jiān)會：打造航母級券商 加快新三板改革

制圖：和平

中國聯(lián)合商報 記者 侯翔宇 實習記者 劉馨 綜合報道??近日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布了一批對十三屆全國人大二次會議建議和政協(xié)十三屆全國委員會第二次會議提案的答復，共計33項。其中涉及券商發(fā)展、民營企業(yè)融資、新三板改革等一系列行業(yè)和市場較為關(guān)注的議題，部分建議提案所涉問題的解決措施已經(jīng)在落地途中。

推動打造航母級證券公司

政協(xié)十三屆全國委員會第二次會議第3353號提案提出，做強做優(yōu)做大打造航母級頭部券商，構(gòu)建資本市場四梁八柱確保金融安全。證監(jiān)會答復，為推動打造航母級證券公司，證監(jiān)會積極開展了六項工作。

一是多渠道充實證券公司資本，鼓勵市場化并購重組，支持行業(yè)做優(yōu)做強。支持證券公司在境內(nèi)外多渠道、多形式融資，優(yōu)化融資結(jié)構(gòu)，增強資本實力。支持行業(yè)內(nèi)市場化的并購重組活動，促進行業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化及整合。

二是進一步豐富證券公司服務(wù)功能。鼓勵證券公司以客戶為中心，依法盤活客戶存量資產(chǎn)，發(fā)展柜臺市場交易，試點信用衍生品、場外期權(quán)、跨境衍生品及結(jié)售匯等業(yè)務(wù)，研究推進并購融資，進一步完善、深化資產(chǎn)定價、風險管理和面向客戶的綜合服務(wù)能力。?

三是支持證券公司優(yōu)化激勵約束機制。按照2018年11月證監(jiān)會聯(lián)合財政部、國資委發(fā)布的《關(guān)于支持上市公司回購股份的意見》實施員工持股計劃或者股權(quán)激勵計劃，完善人才引進的配套措施與保障機制。

四是鼓勵證券公司加大信息技術(shù)和科技創(chuàng)新投入，在確保信息系統(tǒng)安全可靠的基礎(chǔ)上，加大金融科技領(lǐng)域研究，探索人工智能、大數(shù)據(jù)、云計算等技術(shù)應(yīng)用，提高金融科技開發(fā)和應(yīng)用水平。

五是支持證券公司完善國際化布局，按照2018年9月證監(jiān)會發(fā)布的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》，依法設(shè)立、收購境外證券經(jīng)營機構(gòu)，提升為實體企業(yè)“走出去、引進來”提供配套金融服務(wù)的能力。?

六是督促證券公司加強合規(guī)風控管理，不斷增強自我約束力，按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《證券公司全面風險管理規(guī)范》等要求，構(gòu)建完善的合規(guī)風控管理制度和系統(tǒng)，進一步強化投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制，實現(xiàn)合規(guī)風控管理全覆蓋。

證監(jiān)會表示，下一步將繼續(xù)鼓勵和引導證券公司充實資本、豐富服務(wù)功能、優(yōu)化激勵約束機制、加大技術(shù)和創(chuàng)新投入、完善國際化布局、加強合規(guī)風險管控，積極推動打造航母級頭部證券公司，促進證券行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

證監(jiān)會還表示，將針對“以社保基金、匯金、中投相結(jié)合的方式大幅加大對國有大型頭部券商資本投入”的建議，證監(jiān)會將在依法合規(guī)的前提下，積極支持各類國有資本通過認購優(yōu)先股、普通股、可轉(zhuǎn)債、次級債等方式注資證券公司，推動證券行業(yè)做大做強。

加快新三板改革

證監(jiān)會此次公布的答復中，有多項政協(xié)提案和人大建議與新三板改革有關(guān)。例如，政協(xié)第1429號提案是關(guān)于提升新三板流動性，擴大中小微企業(yè)直接融資；第1411號提案是關(guān)于多措并舉提升新三板流動性；第0666號提案是關(guān)于新三板增設(shè)精選層，加快深化改革；人大第5712號建議是關(guān)于豐富新三板市場融資品種，第5362號建議是關(guān)于推進新三板健康發(fā)展。

事實上，新三板全面深化改革已經(jīng)于10月25日正式啟動，11月證監(jiān)會、全國股轉(zhuǎn)公司已經(jīng)公布一系列改革政策文件，涉及設(shè)立精選層、建立轉(zhuǎn)板上市機制、優(yōu)化發(fā)行融資制度等多項措施。一系列已公布的改革措施已經(jīng)涉及上述提案和建議的部分內(nèi)容。

證監(jiān)會表示，鑒于新三板掛牌公司多處于創(chuàng)業(yè)期和成長期，部分公司治理不夠規(guī)范，具有業(yè)績波動較大、風險較高的特點，新三板實行嚴格的投資者適當性制度，要求自然人投資者金融資產(chǎn)在500萬元人民幣以上。在新三板建立之初，上述準入門檻較好地控制了市場風險。經(jīng)過市場6年來的發(fā)展，掛牌公司質(zhì)量逐步提高，投資者理性投資意識不斷增強，掛牌公司股東、投資者對提高股票流動性的要求比較迫切。下一步，證監(jiān)會將根據(jù)新三板市場定位和發(fā)展需要，以精細化分層為抓手，探索完善符合新三板發(fā)展實際的投資者適當性管理制度，合理確定合格投資者門檻標準，適度提高流動性水平，更好發(fā)揮新三板市場功能。

此外，證監(jiān)會還表示，支持企業(yè)根據(jù)自身情況自主選擇上市或掛牌板塊，并實現(xiàn)規(guī)范發(fā)展。提高新三板吸引力，也是分解IPO申請排隊壓力問題的途徑之一。

支持民營企業(yè)上市

全國政協(xié)第2567號提案提出，改善民營企業(yè)融資難，讓民營企業(yè)蓬勃發(fā)展；人大第8598號建議提出，進一步增強資本市場投融資功能，提高對民營企業(yè)尤其是科技創(chuàng)新企業(yè)的包容性，營造市場化的機制環(huán)境；人大第4711號建議提出，營造寬松首發(fā)上市審核環(huán)境，推動中小民營企業(yè)直接融資比例。

關(guān)于支持民營企業(yè)上市融資，證監(jiān)會表示，在首發(fā)及再融資審核中，證監(jiān)會通過主動管理、分類推進的方式，進一步為民營企業(yè)融資提供了便利。主要采取的措施包括：提高審核效率，為民營企業(yè)提供穩(wěn)定明確的時間預期，首發(fā)平均審核周期已降到9個月左右，再融資平均審核周期在3個月左右；提高再融資募集資金使用的靈活性，縮短再融資時間間隔；另外，在推動設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制過程中，設(shè)置多元包容的上市條件。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)支持各類符合條件的民營企業(yè)發(fā)行上市融資和再融資，利用資本市場做優(yōu)做強，持續(xù)提升資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟的能力和水平。

除了上市之外，證監(jiān)會還對支持民營企業(yè)在新三板掛牌融資、通過私募基金進行股權(quán)融資、在交易所債券市場融資等方面進行了回復。證監(jiān)會支持鼓勵符合條件的民營企業(yè)掛牌新三板，發(fā)行普通股、優(yōu)先股、債券進行融資，擴充資本，或通過并購重組，做大做強；積極采取措施促進民間投資，健全完善規(guī)則體系，進一步建立健全私募股權(quán)基金、創(chuàng)業(yè)投資基金的法律和監(jiān)管體制；完善創(chuàng)業(yè)投資基金市場化退出機制；完善創(chuàng)業(yè)投資基金的稅收優(yōu)惠政策。

另外，證監(jiān)會將繼續(xù)穩(wěn)步發(fā)展債券市場，支持符合條件的民營企業(yè)發(fā)行公司債及資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，并積極發(fā)展紓困專項公司債券、信用保護工具和民營企業(yè)債券融資支持工具等新型產(chǎn)品，支持民營企業(yè)拓寬融資渠道、提高直接融資比重，持續(xù)加強交易所債券市場服務(wù)民營經(jīng)濟發(fā)展的能力。