中國(guó)聯(lián)合商報(bào) 記者 侯翔宇 實(shí)習(xí)記者 劉宇鑫 綜合報(bào)道??11月21日,證券基金行業(yè)文化建設(shè)動(dòng)員大會(huì)在京召開(kāi)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書(shū)記、主席易會(huì)滿指出,證券基金公司是直接融資的“服務(wù)商”、社會(huì)財(cái)富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領(lǐng)頭羊”,在服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)中具有不可替代的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)。但也必須清醒認(rèn)識(shí)到,一些行業(yè)機(jī)構(gòu)在發(fā)展模式、價(jià)值取向、業(yè)務(wù)理念方面仍然存在偏差,有必要通過(guò)加強(qiáng)行業(yè)文化建設(shè),牢固樹(shù)立與實(shí)體經(jīng)濟(jì)共生共榮的意識(shí),真正回歸業(yè)務(wù)本源。
易會(huì)滿強(qiáng)調(diào),明年證券基金行業(yè)將全方位對(duì)外開(kāi)放。證券基金機(jī)構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感,樹(shù)立追求“高精尖”的志向,磨煉“跟高手過(guò)招”的銳氣,苦練內(nèi)功,加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提升專(zhuān)業(yè)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力,加快建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際一流現(xiàn)代投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。
準(zhǔn)確把握核心理念和重要內(nèi)涵
今年7月4日,易會(huì)滿帶隊(duì)赴中金公司調(diào)研,并主持召開(kāi)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)座談會(huì),圍繞“資本市場(chǎng)踐行初心使命、全面深化改革開(kāi)放、促進(jìn)證券基金行業(yè)健康發(fā)展”主題進(jìn)行座談交流。會(huì)議提出,要以行業(yè)文化建設(shè)為引領(lǐng),切實(shí)提升公司自身內(nèi)部約束力;要逐步打造合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化。這八個(gè)字的目標(biāo)既有傳承也有創(chuàng)新,既是貫徹落實(shí)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的必然要求,也較好體現(xiàn)了證券基金行業(yè)特點(diǎn)。
具體來(lái)講,合規(guī)是底線。資本市場(chǎng)是規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng),法治興,則市場(chǎng)興。證券基金公司作為資本市場(chǎng)最重要的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu),是資本市場(chǎng)的“看門(mén)人”,必須堅(jiān)持一切經(jīng)營(yíng)活動(dòng)以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準(zhǔn)繩。合規(guī)經(jīng)營(yíng)始終是證券基金公司生存發(fā)展不可逾越的底線,這既是行業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中形成的經(jīng)驗(yàn),也是付出巨大代價(jià)換來(lái)的教訓(xùn)。證券基金機(jī)構(gòu)要把合規(guī)經(jīng)營(yíng)擺在更加突出的位置,堅(jiān)持合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)人人有責(zé),帶頭做法律規(guī)則的堅(jiān)定信仰者和踐行者,讓合規(guī)意識(shí)融入血液,裝入心頭,深入骨髓。
誠(chéng)信是義務(wù)。資本市場(chǎng)的發(fā)展必須以充分的信息披露為核心,證券中介機(jī)構(gòu)誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)是解決公眾公司和公眾投資者之間信息不對(duì)稱(chēng)的重要制度安排,直接關(guān)系投資者合法權(quán)益和市場(chǎng)正常運(yùn)行。對(duì)基金公司而言,“受人之托、代人理財(cái)”是資產(chǎn)管理行業(yè)的本質(zhì),堅(jiān)持以客戶為中心,遵守契約精神、履行信義義務(wù),是發(fā)展之基。
專(zhuān)業(yè)是特色。證券基金行業(yè)是門(mén)“手藝活”,專(zhuān)業(yè)是行業(yè)機(jī)構(gòu)安身立命之本,行業(yè)的不可替代性和獨(dú)特優(yōu)勢(shì)就體現(xiàn)在專(zhuān)業(yè)上。證券基金行業(yè)是金融創(chuàng)新最活躍的領(lǐng)域,但現(xiàn)在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)一定程度上存在“底線競(jìng)爭(zhēng)”的傾向。證券基金機(jī)構(gòu)要有“本領(lǐng)恐慌”的危機(jī)感,加強(qiáng)學(xué)習(xí),不斷提升專(zhuān)業(yè)水平和核心競(jìng)爭(zhēng)力,加快建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)際一流現(xiàn)代投資銀行和財(cái)富管理機(jī)構(gòu)。
穩(wěn)健是保證。金融是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的行業(yè),打好金融風(fēng)險(xiǎn)防控的攻堅(jiān)戰(zhàn)和持久戰(zhàn),是證券基金行業(yè)必須跨越的關(guān)口。
提升行業(yè)文化“軟實(shí)力”
易會(huì)滿表示,文化建設(shè)是關(guān)系證券基金行業(yè)健康發(fā)展和核心競(jìng)爭(zhēng)力提升的基礎(chǔ)工程。需要統(tǒng)籌各個(gè)方面、各個(gè)層次、各個(gè)要素,凝聚共識(shí),聚合力量,突出系統(tǒng)性、整體性和協(xié)同性,強(qiáng)化對(duì)行業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全方位貫穿、深層次融入,在常抓與抓長(zhǎng)上下功夫,在落細(xì)、落小、落實(shí)上下功夫。
文化是一個(gè)國(guó)家、一個(gè)民族的靈魂。一個(gè)沒(méi)有文化支撐的事業(yè)是注定沒(méi)有生機(jī)活力的,也是難以持續(xù)長(zhǎng)久的。建設(shè)良好的證券基金行業(yè)文化對(duì)于傳承和弘揚(yáng)行業(yè)精神,積淀和凝聚行業(yè)價(jià)值觀,指導(dǎo)和引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有十分重要的意義。我國(guó)證券基金行業(yè)在過(guò)去二三十年的發(fā)展中,一路披荊斬棘、砥礪前行,在實(shí)踐中不斷厚植發(fā)展力量和文化基因,初步形成了具有中國(guó)特色的證券基金行業(yè)文化。但整體來(lái)看,與證券基金行業(yè)規(guī)模、資本實(shí)力、利潤(rùn)水平等“硬指標(biāo)”的快速擴(kuò)張相比,行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實(shí)力”發(fā)展相對(duì)滯后,與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展不平衡、不協(xié)調(diào)的問(wèn)題比較突出,健康的投資者文化和內(nèi)部人文化缺失,制約著行業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量效率的全面提升。行業(yè)機(jī)構(gòu)必須從戰(zhàn)略的高度來(lái)充分認(rèn)識(shí)行業(yè)文化建設(shè)的重大意義,準(zhǔn)確把握行業(yè)文化建設(shè)規(guī)律,堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,補(bǔ)短板、強(qiáng)弱項(xiàng),不斷提升行業(yè)文化“軟實(shí)力”,積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。
當(dāng)前,一些行業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)文化建設(shè)認(rèn)識(shí)上有偏差,重視不夠,缺乏內(nèi)在主動(dòng)性,存在重發(fā)展、輕質(zhì)量,重業(yè)務(wù)、輕風(fēng)險(xiǎn)的問(wèn)題。證券基金機(jī)構(gòu)必須充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)和道德風(fēng)險(xiǎn)防范的價(jià)值意義,以良好的文化積淀護(hù)航企業(yè)規(guī)范經(jīng)營(yíng),不斷增強(qiáng)行業(yè)健康發(fā)展的韌勁和動(dòng)力。
把握好行業(yè)文化建設(shè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)
易會(huì)滿指出,要把握好行業(yè)文化建設(shè)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。與其他行業(yè)相比,證券基金行業(yè)周期性強(qiáng),人員流動(dòng)性大、歸屬感弱、價(jià)值取向更加多元。這就需要在文化建設(shè)中充分考慮行業(yè)特點(diǎn),堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向,有的放矢。
易會(huì)滿強(qiáng)調(diào),尤其要抓好三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié):一是抓考核激勵(lì)。行業(yè)機(jī)構(gòu)要切實(shí)轉(zhuǎn)變簡(jiǎn)單以業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向的經(jīng)營(yíng)理念,構(gòu)建激勵(lì)與約束相容、長(zhǎng)期與短期兼顧的制度機(jī)制,注重有效激勵(lì)與問(wèn)責(zé)監(jiān)督相統(tǒng)一,采用適度拉長(zhǎng)考核周期、薪酬遞延發(fā)放、員工持股計(jì)劃等辦法,建立長(zhǎng)周期的考核評(píng)價(jià)體系和收入分配機(jī)制,更鮮明傳導(dǎo)行業(yè)文化和價(jià)值追求,避免激勵(lì)扭曲、行為失范。二是抓選人用人。文化建設(shè)是做人的工作,抓好文化建設(shè),根本也在人。要樹(shù)立科學(xué)的選人用人標(biāo)準(zhǔn),堅(jiān)持德才兼?zhèn)?、以德為先,重點(diǎn)把好證券基金機(jī)構(gòu)董監(jiān)高人員的任職資格關(guān),真正培養(yǎng)和鍛煉一批道德操守過(guò)硬、作風(fēng)優(yōu)良、業(yè)務(wù)精通的高素質(zhì)金融人才。三是抓職業(yè)操守。注重精神引領(lǐng)和文化引導(dǎo),突出加大職業(yè)道德教育在員工培訓(xùn)、從業(yè)資格考試和高管任職資格評(píng)定中的權(quán)重,把合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健的理念和要求融入到行業(yè)從業(yè)人員管理的全過(guò)程,筑牢珍惜職業(yè)聲譽(yù)、恪守職業(yè)道德的思想防線。
這次動(dòng)員大會(huì)只是證券基金行業(yè)文化建設(shè)一個(gè)新的起點(diǎn),證券基金機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門(mén)要堅(jiān)持以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo),認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨中央國(guó)務(wù)院加強(qiáng)文化建設(shè)的決策部署,戮力同心,攜手并進(jìn),努力開(kāi)創(chuàng)證券基金行業(yè)文化建設(shè)新格局,用文化的力量引領(lǐng)方向、促進(jìn)發(fā)展、塑造形象,為建設(shè)規(guī)范、透明、開(kāi)放、有活力、有韌性的資本市場(chǎng)注入新動(dòng)能、提供新支撐。
履職盡責(zé)畫(huà)好奮進(jìn)同心圓